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2021年證券市場基本法律法規高頻考點:合格境外機構投資者境內證券投資業務

來源:233網校 2021-10-11 00:00:01

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(1)合格境外機構投資者:

①經中國證監會批準投資于中國證券市場,并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

②合格境外投資者應當委托境內商業銀行作為托管人托管資產,委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動。

③中國證監會——監督管理

④國家外匯管理局——投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。

(2)合格境外投資者資格條件:

①申請人的財務穩健,資信良好,達到中國證監會規定的資產規模等條件;

②申請人的從業人員符合所在國家或地區的有關從業資格的要求;

③申請人有健全的治理結構和完善的內控制度,經營行為規范,近3年未受到監管機構的重大處罰;

④申請人所在國家或地區有完善的法律和監管制度,其證券監管機構已與中國證監會簽訂監管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監管合作關系;

(3)投資運作

合格境外投資者,可以投資于交易所交易或轉讓的以下證券品種:股票,債券,基金,權證;資產支持證券;中國證監會允許的其他證券品種。

合格境外投資者的境內證券投資,應當遵循下列持股比例限制:

①單個合格境外投資者對單個上市公司的持股比例不得超過該公司股份總數的10%;

②所有合格境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數的30%。

③所有合格境外投資者持有同一上市公司A股數額合計達到或超過該公司股份總數的26%時,交易所于次一交易日開市前通過交易所網站公布境外投資者已持有該公司A股的總數及其占公司股份總數的比例。

(4)托管人資格應經證監會和國家外匯管理局審批,其應具備下列條件:

①設有專門的資產托管部;

②實收資本不少于80億元人民幣;

③有足夠的熟悉托管業務的專職人員;

④具備安全保管合格投資者資產的條件;

⑤具備安全、高效的清算、交割能力;

⑥具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業務資格;

⑦最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄。

外資商業銀行境內分行在境內持續經營3年以上的,可申請成為托管人,其實收資本數額條件按其境外總行的計算。

(5)登記和結算

合格境外投資者可以在證券登記結算機構申請開立證券賬戶。該證券賬戶可以是實名賬戶,也可以是名義持有人賬戶。名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產配置、證券投資情況于每個季度結束后的8個工作日內,報告證監會和證券交易所。

合格境外投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶5個工作日內將開戶情況向國家外匯管理局備案。

(6)資金管理

合格境外投資者經國家外匯管理局批準應在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶,其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規定。

試題鞏固:

【單項選擇題】合格境內投資者應當根據市場情況、產品特性等在募集方案中設定合理的額度規模上限,向國家外匯管理局備案,并按照有關規定到()辦理相關手續。

A. 中國人民銀行

B. 中國證券業協會

C. 中國證監會

D. 國家外匯管理局

參考答案:D
參考解析:合格境內投資者應當根據市場情況、產品特性等在募集方案中設定合理的額度規模上限,向國家外匯管理局備案,并按照有關規定到國家外匯管理局辦理相關手續。

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