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2021年證券市場基本法律法規高頻考點:證券公司全面風險管理

來源:233網校 2021-08-19 00:00:01

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1、定義

證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與,對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險,進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理。

2、內容:可操作的管理制度、健全的組織架構、可靠的信息技術系統、量化的風險指標體系、專業的人才隊伍、有效的風險應對機制

3、覆蓋范圍:證券公司應將所有子公司以及比照子公司管理的各類子公司納入全面風險管理體系,強化分支機構風險管理,實現風險管理全覆蓋。

4、證券公司全面風險管理文化的要求

證券公司應當在全公司推行穩健的風險文化,形成與本公司相適應的風險管理理念、價值準則、職業操守,建立培訓、傳達和監督機制。

5、證券公司全面風險管理的責任主體

董事會最終責任

①推進風險文化建設;

②審議批準公司全面風險管理的基本制度;

③審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額;

④審議公司定期風險評估報告;

⑤任免、考核首席風險官,確定其薪酬待遇;

⑥建立與首席風險官的直接溝通機制;

⑦公司章程規定的其他風險管理職責。

監事會承擔全面風險管理的監督責任,負責監督檢查董事會和經理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改

經理層主要責任

①制定風險管理制度,并適時調整。

②建立健全公司全面風險管理的經營管理架構,明確全面風險管理職能部門、業務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工,建立部門之間有效制衡、相互協調的運行機制。

③制定風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額等的具體執行方案,確保其有效落實;對其進行監督,及時分析原因,并根據董事會的授權進行處理。

④定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況,解決風險管理中存在的問題并向董事會報告。

⑤建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系。

⑥建立完備的信息技術系統和數據質量控制機制

⑦風險管理的其他職責。

風險管理部門證券公司應當指定或者設立專門部門履行風險管理職責,在首席風險官的領導下推動全面風險管理工作,監測、評估、報告公司整體風險水平,并為業務決策提供風險管理建議,協助、指導和檢查各部門、分支機構及子公司的風險管理工作

分支機構、子公司直接責任

每一名員工證券公司每一名員工對風險管理有效性承擔勤勉盡責、審慎防范、及時報告的責任。

試題鞏固:

【單項選擇題】全面風險管理,是指證券公司董事會、經理層以及全體員工共同參與,對公司經營中的流動性風險、市場風險、信用風險、操作風險、聲譽風險等各類風險,進行準確識別、審慎評估、動態監控、及時應對及全程管理。下列對全面風險管理的理解中錯誤的是( )。

A. 要求全員參與風險管理

B. 對全部風險進行管理

C. 開展風險管理的全部活動

D. 對風險節點進行重點管理

參考答案:D
參考解析:本題考查證券公司全面風險管理的含義。全面風險管理包含對風險進行“全程管理”的含義。

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