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證券從業基礎和法規《速記高頻考點》變動匯總

作者:233網校-科科 2021-10-08 17:27:47
導讀:在7月時我們曾給大家出了一本《速記高頻考點》的小冊子,目前新教材已出,其中有一些變動的點需要大家稍微注意一下。

本速記高頻考點總結了今年證券從業考試的一些高頻考點,通過表格+文字的形式幫助大家記憶。新教材出來后,《速記高頻考點》部分知識點需要更新一下,本文是筆者幫大家總結的需要更新的內容。

《金融市場基礎知識》速記高頻考點內容調整匯總

P6【考點1、多層次資本市場的主要內容】

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主板市場(中小板市場)

①主板市場有“宏觀經濟晴雨表”之稱;

②上海證券交易所于1990年12月19日正式營業;

③深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業。

【④中小企業板塊設計要點:避免因發行上市標準變化帶來的風險;擴大行業覆蓋面,增強上市公司行業結構的互補性;避免直接建立創業板市場初始規模過小帶來的風險;逐步推進制度創新,為建設創業板市場積累經驗。】

變為

④2021年4月6日,主板和中小板正式合并。

⑤兩板合并的意義:兩板合并是資本市場全面深化改革的一項重要舉措,對于完善市場功能、夯實市場基礎、提升市場活力和韌性、促進資本市場要素市場化配置、更好服務國家戰略發展全局具有重要意義。

P12【考點2、中國證券業協會】職責更新為

協會依據《證券法》等相關規定,結合行業發展需要,行使下列職責:

(1)教育和組織會員及其從業人員遵守證券法律、行政法規,組織開展證券行業誠信建設和行業文化建設,督促證券行業履行社會責任;

(2)依法維護會員的合法權益,向證監會等部門反映會員的建議和要求;

(3)督促會員開展投資者教育和保護活動,維護投資者合法權益;

(4)制定和實施證券行業自律規則和業務規范,監督、檢查會員、從業人員行為,對違反法律、行政法規、協會章程、自律規則、業務規范的,按照規定給予紀律處分或者實施其他自律管理措施;組織執業評價,形成聲譽激勵和約束;

(5)制定證券從業人員道德品行、專業能力水平標準,開展從業人員執業登記,實施從業人員分類分層自律管理;制定非準入類證券從業人員和董事、監事、高級管理人員專業能力水平評價測試規則并具體組織實施;組織從業人員的業務培訓;

(6)組織會員就證券行業的發展、運作及有關內容進行研究。收集整理、發布證券相關信息,提供會員服務,組織行業交流,引導行業創新發展;

(7)對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解;

(8)對網下投資者、非公開發行公司債券、場外市場及場外衍生品業務進行自律管理;

(9)對會員及會員間開展與證券非公開發行、交易相關業務活動進行自律管理;

(10) 組織開展證券業國際交流與合作,代表中國證券業加入相關國際組織,推動相關資質互認并建立資質互認機制;

(11)推動會員加強科技和信息化建設,提高信息安全保障能力,對借助信息技術手段從事的證券業務活動或提供的相關服務進行自律管理;經政府有關部門批準,開展行業科學技術獎勵;

(12)法律、行政法規、部門規章、證監會行政規范性文件規定的其他職責;

(13)其他涉及自律、服務、傳導的職責。

P20【考點4、滬港通、深港通和滬倫通】增加

存在以下情形之一的股票,不納人港股通股票:

(1)深交所或上交所上市A股為風險警示股票、退市整理股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應H股;

(2)在香港聯交所以港幣以外貨幣報價交易的股票;

(3)深交所認定的其他特殊情形的股票。

P24【考點1、國債的發行與承銷】

“目前,憑證式國債發行采用承購包銷方式,記賬式國債發行采用競爭性招標方式。”修改為:“目前,記賬式國債發行采用競爭性招標方式,儲蓄國債發行采用代銷方式。”

P25【考點3、企業債券的發行與承銷】

公司債券的發行:

改前

改后

公開發行公司債券,可以申請一次注冊,分期發行。采用分期發行方式的,發行人應當在后續發行中及時披露更新后的債券募集說明書,并在每期發行完成后5個工作日內報中國證監會備案。

公司債券可以公開發行,也可以非公開發行。

公開發行公司債券,可以申請一次注冊,分期發行。中國證監會同意注冊的決定自作出之日起兩年內有效,發行人應當在注冊決定有效期內發行公司債券,并自主選擇發行時點。公開發行公司債券的募集說明書自最后簽署之日起6個月內有效。發行人應當及時更新債券募集說明書等公司債券發行文件,并在每期發行前報證券交易所備案。?

《證券市場基本法律法規》速記高頻考點內容調整匯總

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P15【考點3、期貨公司設立的條件】

修改前

修改后

(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;

(2)董事、監事、高級管理人員具備任職條件,從業人員具有期貨從業資格;

(1)注冊資本不低于人民幣1億元;

(2)具備任職資格的高級管理人員不少于3人,具備期貨從業資格的人員不少于15人;

(3)有符合法律、行政法規規定的公司章程;

(4)主要股東及實控人具有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄;

(5)有合格的經營場所和業務設施;

(6)有健全的風險管理和內部控制制度等。


(7)國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

P34【考點3、私募投資基金子公司業務規范】【考點4、托管業務】刪除

P36【考點3、中介機構違反證券承銷業務規定的行政責任】刪除

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溫馨提示:文章由作者233網校-pjm獨立創作完成,未經著作權人同意禁止轉載。

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