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證券從業基礎知識:股票發行、交易與估值真題考點

作者:233網校-科科 2021-08-18 17:32:02
導讀:第四章今年每次考試分值在15分左右,本文為大家總結第四章第2、3、4節的真題考點。

“真題考點系列”文章主要總結今年前兩次考試的真題考點,總結出知識點、出題情況,幫助大家更好備考10月證券從業考試。關注筆者,后續會出更多備考類文章。

【第四章真題考點匯總及分值】

第四章分值參考

真題考點匯總(第2、3、4節)

15分左右。

注:分值占比為參考,考試試卷不同可能會有出入

【考點1】股票發行制度的概念
【考點2】首次公開發行股票的發行方式
【考點3】上市公司發行股票的方式
【考點4】股票發行制度
【考點5】保薦制度
【考點6】股票價格指數*2
【考點7】證券委托的形式
【考點8】報價驅動和指令驅動*2
【考點9】開立證券賬戶的基本原則和要求
【考點10】滬港通、深港通和滬倫通*2
【考點11】證券交易競價原則與競價方式
【考點12】相對估值法-市盈率估值法
【考點13】貨幣的時間價值

【考點1】股票發行制度的概念
股票發行制度是指發行人在申請發行股票時必須遵循的一系列程序化的規范,具體而言,表現在發行監管制度、發行方式與發行定價等方面。
考點掌握:一句話考點,掌握關鍵詞。

【考點2】首次公開發行股票的發行方式

發行方式:網下發行、網上發行以及向戰略投資者配售等

網下發行

①網下投資者參與報價時,應當持有一定金額的非限售股份或存托憑證。
②公開發行股票數量≤4億股,有效報價投資者的數量不少于10家;【>4億股,20家】

網上發行

①首次公開發行股票,持有一定數量非限售股份或存托憑證的投資者才能參與網上申購。
②首次公開發行股票采用直接定價方式的,全部向網上投資者發行,不進行網下詢價和配售。

向戰略投資者配售

①首次公開發行股票數量在4億股以上的,可以向戰略投資者配售。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。
②戰略投資者不參與網下詢價,且應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月,持有期自本次公開發行的股票上市之日起計算。

【考點3】股票價格指數*2

(1)股票價格指數概念

股票價格指數是用以反映整個市場上各種股票市場價格的總體水平及其變動情況的指標。

(2)功能
①綜合反映一定時期內某一證券市場上股票價格的變動方向和變動程度。
②為投資者和分析家研究、判斷股市動態提供信息,便于對股票市場大勢走向作出分析。
③作為投資業績評價的標尺,提供一個股市投資的基準回報。
④作為指數衍生產品和其他金融創新的基礎。

(3)股票價格指數的編制步驟

股票價格指數的編制步驟.jpg

(4)編制方法:算術平均法、幾何平均法、加權平均法

【考點4】委托受理的手續和過程

委托受理的手續和過程包括委托受理、委托執行和委托撤銷。

委托受理

①驗證與審單(按交易所規章進行審查);②查驗資金及證券。【證券經紀商負責】

委托執行

申報原則:時間優先、客戶優先
申報方式:證券經紀商的場內交易員進行申報或由客戶/證券經紀商營業部業務閱直接申報。

委托撤銷

撤銷條件:未成交的可撤銷或變更,成交后成交的部分不得撤銷。

【真題回顧】下列關于委托受理的說法,錯誤的是()

A、委托受理的手續和過程包括委托受理、委托執行和委托撤銷

B、證券經紀商接受客戶買賣證券的委托,應當根據委托書截明的證券名稱、買賣數量、出價方式、價格幅度等,按照證劵交易所規則代理買賣證券

C、證券經紀商接受客戶委托后應按“價格優先、時間優先”的原則進行申報競價

D、經紀商在收到客戶委托后,應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的的實際資金余額進行審查

參考答案:C
參考解析:C錯誤,證券經紀商接受客戶委托后應按“時間優先、客戶優先” 的原則進行申報競價。

【考點5】開立證券賬戶的基本原則和要求

(1)中國證券登記結算有限責任公司設置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶,投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關聯的子賬戶共同組成。

(2)開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。

【真題回顧】下列關于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法,錯誤的是()

A、中國證券登記結算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應的子賬戶

B、開立證券賬戶應堅持合法性、真實性、公平性的原則

C、合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶

D、真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效。不得有虛假隱匿

參考答案:B
參考解析:開立證券賬戶的基本原則和要求,開立證券賬戶應堅持合法性和真實性的原則。

【考點6】滬港通、深港通和滬倫通*2


起始額度

每日額度

滬港通

滬股通

130億元

520億元

港股通

105億元

420億元

深港通

深股通

130億元

520億元

港股通

105億元

420億元

滬倫通

試點初期,西向業務總規模3000億元人民幣,東向業務總規模2500億元人民幣。

【考點7】證券交易競價原則與競價方式
競價原則:價格優先、時間優先
競價方式:集合競價(對在規定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合)和連續競價(對買賣申報逐筆連續撮合)

分析真題是最能看出考試難度和考試趨勢的,本文中所采用的真題都是2021年的真題。目前證券從業考試的趨勢就是難度在逐漸增加,純考記憶的題占比下降,理解型的題占比上升;知識點越考越深;考記憶的題題干的閱讀量增加……

在這樣的考情下要想穩穩通過考試,自然是要更加認真備考,提前計劃,現在距離我們10月的證券從業考試還有兩個多月的時間。說實話時間并不特別寬裕,尤其是基礎比較弱的同學們現在更是應該開始備考了!

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溫馨提示:文章由作者233網校-pjm獨立創作完成,未經著作權人同意禁止轉載。

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