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2021年證券從業《基礎知識》鞏固練習模擬試題二十

來源:233網校 2021-11-20 00:00:00

2021年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》鞏固練習模擬試題及答案

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1、下列選項中,不屬于國際證監會公布的證券監管目標的是( )。

A. 保護投資者

B. 保證證券市場的公平、效率和透明

C. 降低非系統風險

D. 降低系統性風險

參考答案:C

參考解析:國際證監會公布了證券監管的三個目標:一是保護投資者利益;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統性風險。

2、“三公”原則中的()原則要求證券市場具有充分的透明度,要實現市場信息的公開化。

A. 公開

B. 公平

C. 公正

D. 公示

參考答案:A

參考解析:“三公”原則:

(1) 公開原則。這一原則要求證券市場具有充分的透明度,要實現市場信息的公開化。信息披露的主體不僅包括證券發行人、證券交易者,還包括證券監管者;要保障市場的透明度,除了證券發行人需要對影響證券價格的公司情況作出公開的詳細說明外,監管者還應當公開有關監管程序、監管身份、對證券市場違規處罰的規定等。

(2) 公平原則。這一原則要求證券市場不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權利。具體而言,無論是投資者還是籌資者、是機構投資者還是個人投資者,也無論其投資規模與籌資規模的大小,只要是市場主體,則在進入與退出市場、投資機會、享受服務、獲取信息等方面都享有完全平等的權利。

(3) 公正原則。這一原則要求證券監管機構在公開、公平原則的基礎上,對一切被監管對象給予公正待遇。根據公正原則,證券立法機構應當制定體現公平精神的法律、法規和政策;證券監管機構應當根據法律授予的權限履行監管職責,以法律為依據,對一切證券市場參與者給予公正的待遇;對證券違法行為的處罰及對證券糾紛事件和爭議的處理,都應當公平進行。

3、國務院證券監督管理機構由( )組成。

Ⅰ、中國證券監督管理委員會

Ⅱ、中國證券監督管理委員會的派出機構

Ⅲ、證券交易所

Ⅳ、行業協會

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A

參考解析:國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。

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