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基金從業股權投資基金的政府管理6個真題考點

作者:233網校-科科 2021-11-03 15:24:43
導讀:基金從業科目三第十章股權投資基金的政府管理記憶的內容比較多,本文為大家總結比較重要的考點。

【考點1】對股權投資基金管理人的要求

要求

內容

身份標識

(1)股權投資基金管理人為依法設立的公司或者合伙企業;

(2)名稱和經營范圍中應包含“基金管理”或者“投資管理”“資產管理”“股權投資”“創業投資”等相關字樣,法律法規另有規定的除外。

專業化運營

股權投資基金管理人不得兼營與股權投資基金無關的業務。

注冊資本

有開展業務的資本金+一定期間內的合理運營成本。

辦公場所

固定營業場所、滿足業務運營需要的設施。

高管及從業人員要求

(1)管理人、法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、董事、監事、高級管理人員最近三年不得因重大違法違規行為受到行業禁入等行政處罰或者刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規行政正在被調查或者正處于整改期間的情形。

(2)法定代表人或者執行事務合伙人委派代表代表、高級管理人員,以及從事銷售、投資、風險控制、運營等核心崗位的從業人員應當符合相應資質要求。

(3)高級管理人:指總經理、副總經理、合規風控負責人等。

內部治理結構

管理人應當指定至少1名高級管理人專職擔任合規風控負責人。

業務環節的管理制度

(1)建立資金募集、投資運作、信息披露、合規風控、業務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個環節的管理制度。

(2)建立防范利益輸送和利益沖突的機制。

關聯機構管理

加強對關聯機構和分值機構的管理。

【考點2】基金服務機構

股權投資基金市場服務機構主要包括基金財產保管機構、基金銷售機構、基金份額登記機構、律師事務所、會計師事務所等。基金管理人基金托管人既是基金的當事人又是基金的主要服務機構。

【考點3】合格投資者

(1)股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人:

①凈資產不低于1000萬元的單位;

②金融資產不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元的個人。

【金融資產】包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益、期權權益等。(此處金融資產不包括房屋、土地、汽車等資產)

(2)下列投資者視為合格投資者

①社會保障基金、企業年金等養老基金,慈善基金等社會公益基金;

②依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;

③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;

④中國證監會規定的其他投資者。

①②④投資投資股權投資基金的,不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。

【考點4】股權投資基金信息披露

向中國證券投資基金業協會報送相關信息

(1)發生重大事項,應在10個工作日內向中國證券投資基金業協會報告。

(2)股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內,向中國證券投資基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。

向投資者披露信息

股權投資基金運行期間,股權投資基金的信息披露義務人:

①應當在每季度結束之日起10個工作日內向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產等信息。

②應當在每年度結束之日起4個月內,向投資者披露基金對外投資情況、基金財務情況、項目運營和風險情況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。

【考點5】政府管理的處理方式

處理方式

內容

行政監管措施

(1)責令改正;(2)監管談話;(3)出具警示函;(4)公開譴責。

行政處罰

處罰種類:警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財務、暫停或撤銷基金從業資格等。

對行政處罰不服的,可在收到處罰決定書之日起60日內申請行政復議,也可在收到處罰決定書之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。

移送司法機關

中國證監會在檢查中發現犯罪線索的,可以將違法犯罪線索移送司法機關審查處理。

【考點6】創業投資企業的稅收優惠

官方教材對本考點展開較多,大家牢記【2年(24個月);70%】

對于很多考友來說,學習基金從業的難度并不在于單個知識點的掌握上,而在于綜合的理解和運用上。但基金從業考試題量大,如果我們沒有對知識點有一個綜合的把握,在考試時可能就會出現信息提取失敗的問題。股權投資基金計算題多,難度比較大,大家如果是考這一科可以報班進行學習。

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備考擔憂

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工作如何上手?

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基礎階段:教材精講班、真題考點班

強化階段:沖刺串講班、專項班

沖刺階段:模考金題班

上崗階段:上崗實戰班

自制力不足,學習計劃常被耽誤;

基礎差擔心跟不上進度;

 

授課老師+班主任+助教三師資嚴管督學

微信群50人小班管理

學習效果監督、成績追蹤、按周布置作業

考前名師直播、1V1答疑

溫馨提示:文章由作者233網校-pjm獨立創作完成,未經著作權人同意禁止轉載。

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